Съответствие с нормативната уредба - какво е това, определение и концепция
Спазване на нормативните изисквания или съответствие функциите на компаниите са да гарантират спазването на разпоредбите и спазването на действащите закони. Тази функция отговаря за съветването, наблюдението и наблюдението на рисковете от евентуални законови нарушения във фирмата.
Съответствието с нормативните изисквания търси стриктно спазване на закона и собствените кодекси на компанията. За да се гарантира, че разпоредбите не са нарушени, отделът по спазване на законодателството ще гарантира, че престъпността е предотвратена в рамките на компанията. Екипът за спазване на нормативните изисквания трябва да разработи политики и процедури, които трябва да се спазват при ежедневното функциониране на компанията, за да се предотвратят наказателни действия и правни санкции за нарушаване на закона.
Съответствието трябва да бъде част от културата на организацията. Това ще бъде не само отговорност на членовете на екипа по спазване, но също така трябва да бъде възприето от служителите на компанията.
Функции за спазване на нормативните изисквания
Функциите за спазване на нормативните изисквания включват:
- Предотвратяване: Избягвайте рисковете. Идентифицират се възможни рискове от неспазване на регулациите, дефинират се контроли и служителите и мениджърите се обучават за спазване на нормативните изисквания.
- Откриване: Намерете недостатъци в контрола за съответствие.
- Доклад: Постоянно информирайте висшето ръководство за рисковете от неспазване на правилата, недостатъците в системите за откриване и предложените коригиращи мерки.
Отделът за съответствие
Структурата и размерът на отдела за съответствие ще бъдат пропорционални на размера, вътрешната организация и дейността на компанията. Отговорник, който действа независимо и авторитетно, трябва да бъде назначен начело на отдела.
Важно е отговорностите на отдела да са ясно определени, той да разполага с достатъчно финансови ресурси и висшето ръководство да може да бъде информирано за всеки открит риск или несъответствие.
От друга страна, отделът по спазване на законодателството ще отговаря за управлението на отношенията с надзорните органи. Това е много често във финансовия сектор. Екипът за спазване на нормативните изисквания трябва да координира работата с надзорните органи, за да поддържа отворен и прозрачен диалог и да гарантира изпълнението на придобитите ангажименти.
