Управителят на инвестиционен фонд може да бъде физическо или юридическо лице, чиято основна функция е да управлява активите на фонда, за да генерира положителна възвръщаемост.
Основната функция на управителя на инвестиционен фонд е да управлява активите, интегрирани в този фонд. Фонд, в който се намесват участниците, които са тези инвеститори, които влагат капитала си в тази структура, стремящи се да оптимизират своите инвестиции.
Мениджърът и мениджърът не трябва да се бъркат. Управителят е правната структура. Управителят обаче е физическо или юридическо лице, което взема решения относно активите. С други думи, вие решавате какво да купите и какво да продадете.
Много просто, мениджърът на взаимните фондове е мислещият глава. Лицето е, което има последната дума за активите, управлявани от управителя на инвестиционния фонд (компания).
Функции на управителя на инвестиционния фонд
Освен това дружествата за управление на инвестиционни или пенсионни фондове могат да извършват някои от следните дейности:
- Водене на счетоводството на фонда и дискреционното управление на инвестиционните портфейли, включително тези на пенсионните фондове.
- Инвестиционни съвети, количествено определяне на позиции, права и задължения на фонда, както и политика на риска, информиране на инвеститора редовно и подробно.
- Издава заедно с депозитаря на ценните книжа сертификатите за принадлежност към фонда и стойността на консолидираните му права.
- Контролирайте депозитарния орган на фонда.
- Извършва инвестициите на активите на фонда и периодично отчита промени в инвестиционната политика и в комисионните, прилагани към участниците.
- Информирайте контролния комитет на фонда за неговото положение.
- Управлявайте и плащайте причинените ползи.
- Изчисляване на нетната стойност на активите на фонда и ребалансиране под внимание, въз основа на входящи и изходящи капиталови потоци. Информация за политиките за абонамент и възстановяване и какъв ден участието придобива стойност.
- Информирайте за политиките за трансфер между инвестиционни фондове.
- Информация за корекции на сметки в резултат на финансови транзакции с ценни книжа.
Има много повече роли, които включват администратори и мениджъри на фондове, но те са най-важните.
Разрешение за мениджъри на фондове
Управляващите дружества са обект на надзора на Националната комисия по ценните книжа на всяка държава. Те трябва да бъдат упълномощени от Министерството на икономиката по предложение на Комисията. Искането за разрешение трябва да бъде придружено от:
- Проект на устав.
- Доклад, описващ подробно аспекти като организационната структура, дейностите, които трябва да се извършат, наличните технически и човешки ресурси за извършване на дейността. Както и отношенията между администраторите или мениджърите, доказващи тяхната добра репутация и професионализъм.
- Идентичност на акционерите, преки или косвени, които имат значителен дял от над 10% от капитала или правата на глас.
- Количеството им, както и всякаква друга информация, изисквана от предприятието.
След като бъдат създадени, те трябва да бъдат регистрирани в Търговския регистър и в съответния регистър на Националната комисия за пазара на ценни книжа.
Много е важно да се спомене, че дружествата за управление на фондове трябва да действат в полза на участниците, а комисионните, които получават, ще бъдат ограничени и няма да надвишават максимума, установен от закона. В същото време те не могат да издават задължения или да прибягват до кредит и трябва да материализират активите по техния ред в определени активи. Освен това те трябва да платят минимален капитал и гаранции, за да могат да извършват своята дейност.